公募基金领域再现公开罚单。近日，上海证券交易所对长信基金予以监管警示。
据监管措施决定书，长信基金在参与首次公开发行证券网下询价过程中，存在以下三项违规行为：
一是内控执行不到位，定价决策人员未依规履行签字职责，监察稽核部门开展合规审查工作存在缺失。
二是内部研究不充分。部分研究报告关于建议价格区间的逻辑推导过程缺失，部分研究报告关于建议价格区间的逻辑推导过程不合理。
三是定价决策不审慎。最终报价确定的依据不充分、估值模型设置不合理，部分项目最终报价的估值逻辑与内部研究报告前后不一致且缺少推导过程，留存的定价依据无法支持最终报价结果。
上述行为违反了相关实施细则，被予以监管警示。还被要求积极落实整改工作。以及建立完备的内控制度流程等。
长信基金在业内的排名并不高。截至今年一季度末。长信基金的管理规模为2010.78亿元，和前十基金规模相差还较大。据天眼查，长江证券是长信基金的大股东，长江证券持有公司44.5455%的股权。
而长信基金在今年3月才完成一轮高管变动。目前公司共有四名高管，覃波出任总经理，周永刚出任督察长，邵彦明出任公司副总经理兼北京分公司总经理，沈伟出任公司首席信息官兼技术总监兼信息技术部总监。
不知道本次处罚身为总经理的覃波会怎么处理。
运营商财经网副总经理康锐表示，从处罚通报中不难看出，长信基金存在的问题主要是存在胡乱报价，内部管理缺失。长信基金排名虽然不高，但是体量超过了两千亿元，总经理覃波等人也应该加强管理。
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